监管出手 整治违规减持 3名投资者被责令购回、上缴价差

　　本报10月12日讯　近日，随着股价上涨，股东减持的浪潮也随之而来。10月11日晚，北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手，针对3名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为，采取行政监管措施：责令购回、上缴价差、记入诚信档案。与此同时，抖音安全中心发布公告表示，随着近期资本市场热度的上升，平台内非法证券活动有所增加，最近一个月，抖音累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。

　　昨天，北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是，其违规减持华信永道93.2万股股份，卖出金额合计为5196.9万元。

　　同晚，上海证监局对汪小清、孙肖文采取类似监管措施。据了解，汪小清违规减持艾融软件130万股股份，卖出金额合计为3296.1万元。孙肖文违规减持艾融软件80万股股份，卖出金额合计为1755.4万元。

　　此外，汪小清还被江苏证监局采取责令购回违规减持“百甲科技”股份并向上市公司上缴价差的监管措施。另一名投资者魏昌伟违规减持“鑫汇科”26万股股份，被深圳证监局采取类似监管措施。北京证券交易所表示，发现个别投资者违规减持股份，同时将有关线索移送证监会，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。

　　随着股票股价走高，A股一批上市公司的大股东们积极抛出套现，9月24日至今，已经有200多家上市公司披露减持计划。

　　据21数据新闻实验室统计，此轮披露减持计划的公司中，超四成公司在9月24日以来股价涨幅超20%，约8%的公司涨幅超40%。其中，三家披露减持计划的公司股价实现翻倍，11家涨幅超50%。

　　也有股东因减持错过后期涨幅，例如东方财富的股东程磊，曾在9月19日当天减持公司120万股，成交均价10.8元/股，减持金额为1296万元。截至10月11日收盘，东方财富最高涨至29.0元/股。

　　监管部门对违规减持一直采取高压政策。2023年以来，离婚式减持、股东减持与分红挂钩等问题引发市场关注。为回应各方关切，今年5月24日，证监会发布了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(以下简称《减持管理办法》)及相关配套规则。此次减持新规，也被市场视为A股史上最严、最全面的规则。

　　《减持管理办法》提出，严格规范大股东减持。明确控股股东、实际控制人在破发、破净、分红不达标等情形下不得通过集中竞价交易或者大宗交易减持股份;增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务;要求大股东的一致行动人与大股东共同遵守减持限制。

　　《减持管理办法》强调，要有效防范绕道减持。要求协议转让的受让方锁定六个月;明确因离婚、解散、分立等分割股票后各方持续共同遵守减持限制;明确司法强制执行、质押融资融券违约处置等根据减持方式的不同分别适用相关减持要求;禁止大股东融券卖出或者参与以本公司股票为标的物的衍生品交易;禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出等。

　　此外，短线交易也是上交所一直以来重点监管领域。数据显示，年内已有多单短线交易受到上交所处罚。例如，明阳智能6月26日公告，因其直系亲属短线交易公司股票，该公司原监事郑伟力近日被广东证监局警告，并处罚款10万元。

　　除上市公司违规减持监管加大力度外，网络平台各类非法证券活动也在加大整治力度。

　　10月12日，抖音安全中心发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》，公告表示，抖音始终致力于营造风清气正的社区环境，长期坚决打击包括“非法荐股”在内的各类非法证券活动。最近一个月，抖音累计治理股市相关违规账号3600余个、违规内容15000余条。

　　随着近期资本市场热度的上升，平台内非法证券活动有所增加，如有个别账号直接号召粉丝全仓某特定股票，也有少数账号通过内容暗示、私信、群聊等形式发布“解盘”“送资料”“加群指导”等导流内容，将用户诱导到站外进行“非法荐股”或实施诈骗。 (济南报业全媒体记者 苏冉)

原标题：监管出手 整治违规减持 3名投资者被责令购回、上缴价差

值班主任：颜甲

作者：苏冉